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        基本sh外上市的国内公司，都会这么去操作，以达到海外上市的公司资质标准。

        李东接着介绍，“其次，我们需要组建专业的上市团队，其中包括主承销商（投资银行）、会计师事务所、律师事务所，以及财经公关团队等顾问团队。这个方面，我和林董之前也有过讨论，选择国际知名的顶尖投行、事务所，会更有利于我们的上市过程。”

        “上市团队会对公司的财务、审计、法律、董事会团队、公司的资本结构、股权激励、商业计划书等各个方面进行梳理和尽职调查，并负责准备上市注册报告（包括财务报告、商业分析、风险因素等方面）。”

        “对了，在这期间，我们还需要进行一轮私募融资（），这一点同样非常重要，选择在海外有市场号召力的投资人，进行战略融资，有利于我们在上市时的定价和股票销量。”

        “一切都准备完毕后，可以向美国证监会（sec）提交第一次申请资料，也就时注册登记说明书，主要由两部分组成：招股书及注册说明书，这时用于申报的是非正式招股书，用红墨印刷，也就是俗称的“红鲱鱼”(，初步招股书)。里面最核心的内容是s---1表格（包括过去三年经审计的财务报表，和证券的相关风险因素等）。在这一时期公司不得向公众公开招股计划及接受媒体采访，否则董事会、券商及律师等将受到严厉惩罚，所以又叫红鲱鱼阶段，或者上市缄默期（）。”

        “之后就需要等sec的答复意见了，一般在4-6周，sec会给予反馈意见，要求做进一步的说明和修改。”

        李东说到这里，苦笑了一下：”修改招股说明书的过程，我们一般叫“”，是最熬人的了，sec的反馈意见通常会提一大堆问题，比如公司目前情况、业务、产品及服务如何；?关于新产品的所有信息都已披露，包括开发、生产、营销及配售满意程度；?管理层人员的背景和经历是否有虚假成分或者没有全面披露；?所有的关联交易是否全部披露了；?要求对财务报表披露进行解释并加入风险因素……，等等。”

        “根据这些反馈意见修改招股书后，sec会再次复核，运气好的话往返两三次，运气差往返的次数就更多了。不断修改，直到sec认为信息披露符合要求了为止。”

        “这时候，我们就可以准备路演了。”

        林风点点头，之前这些都是专业人士去操作，李东来负责。但到了路演环节，就要他这个董事长、创始人、ceo亲自出马了。”

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